为维护客户关系，泄露基金未公开反馈 上海汐泰基金经理被罚3万元

；也：广州证监局

〔2021〕24号

当事者：响成，男，1988年9月初幼时，住址：广州省深圳市香洲区。

依据《人寿保险注资注资基金监督负责管理暂行切实》（上交所令第105号，表列出亦称《人寿保险切实》）的有关规章，我局对响成泄密已确定信息、亦非他人买入行为来进行了备案清查、审理，并违法向当事者转告了采取行动行政论处的事实、无论如何、依据及当事者违法占有的有权。当事者响成从未敦促辩解申辩。本案现已清查、审理终结。

经查明，响成假定表列出违法事实：

一、响成从业状况

响成自2017年5月初2日至今在汉口汐泰注资负责管理Ltd（表列出亦称汉口汐泰）受聘科学研究总监，并在2017年10月初19日至今，受聘汉口汐泰注资负责管理Ltd-小棉袄人寿保险分行注资注资基金（表列出亦称汉口汐泰-小棉袄注资基金）的注资基金合伙人，都由该注资基金募集和注资决策，在履职之中获知该注资基金的买入若有、买入时点、买入价格、买入数量等注资决策及买入制订等已确定信息。

二、响成泄密已确定信息、亦非他人买入的状况

2018年12月初7日至2019年8月初6日，响成了维护和顾客蒋某从新的人关系，将其获知的汉口汐泰-小棉袄注资基金的已确定信息泄密给蒋某从新，并亦非蒋某从新投身于关的分行买入，但从未向其缴付任何报酬。蒋某从新根据响成的亦非，利用“邹某丽”分行的网站投身于了关的买入。

三、涉案“邹某丽”之中韩分行的网站及值得注意买入状况

“邹某丽”分行的网站于2017年4月初20日开立于之中韩分行股权Ltd鄞县天九街分行副合伙人，并于2019年10月初8日销户。其之中，自2018年12月初直至销户，该分行的网站由蒋某从新支配并根据响成的亦非下单委托买入，关的买入贷款由蒋某从新提供，买入盈亏均同属蒋某从新。

经分行买入所计算，在蒋某从新支配运用于期间内，2018年12月初7日至2019年8月初6日，“邹某丽”的网站同期或晚于汉口汐泰-小棉袄注资基金的网站值得注意买入股票45只，值得注意买入金额46，579.06万元，值得注意买入盈利7，190，830.17元。

上述违法事实，有分行的网站参考资料、分行的网站参考资料、关的状况所述、关的执法人员询问笔录及劳动合同、硬件勘参考资料等确凿证明，足以认定。

我局认为，响成的上述行为，有违《人寿保险切实》第二十三条第五项的规章，组成《人寿保险切实》第三十八条所述的违规行为。

根据当事者违法行为的事实、性质、对白及价值观伤害程度，依据《人寿保险切实》第三十八条的规章，我局同意：

了事响成修正，赋予发信，并处以3万元罚款。

当事者应自收到本论处同意书之日起15日内，将罚款汇交之中国分行监督负责管理委员会，开户分行：之中信分行北京分行副合伙人，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将同上当事者名称的付款凭确凿悉送我局备案。当事者如果对本论处同意唆使，可在收到本论处同意书之日起60日孤僻之中国分行监督负责管理委员会申请行政重审，也可在收到本论处同意书之日起6个月初内直接向有管辖权的之中华人民共和国最高人民法院受理违法。重审和判决期间，上述同意不终止制订。

广州证监局

2021年12月初20日

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